關于2014年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)考試及專業(yè)考試大綱有關問題的公告

　　根據(jù)招錄工作安排，中國證監(jiān)會2014年度考試錄用參照公務員法管理事業(yè)單位工作人員的全部職位列為證監(jiān)會特殊專業(yè)職位，實施2+X考試。所有報考證監(jiān)會招錄職位的考生，除參加公共科目筆試外，還需要按所報崗位要求，參加財金類、法律類、會計類或計算機類專業(yè)考試。專業(yè)考試時間為2013年11月23日下午14：00-16：00�？荚嚨攸c為各直轄市、全國各省會城市和自治區(qū)首府設置的考場。專業(yè)考試不指定考試輔導用書，不舉辦也不委托任何機構舉辦考試輔導培訓班�？荚嚪秶�以《2014年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱》（見附件）為準。

　　附件：2014年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務員法管理

　　事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱

　　中國證監(jiān)會

　　2013年10月14日

2014年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（計算機類）

　　一、考試目的

　　考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的計算機專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

　　二、考試內(nèi)容與試卷結構

　　考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

　　報考計算機類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。計算機類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

　�。ㄒ唬┳C券期貨基礎知識

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　�。ǘ�）專業(yè)知識—計算機

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　三、答題要求

　　考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案�？忌�必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

　　四、樣題

　�。ㄒ唬﹩雾椷x擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

　　1、以下軟件中，（  ）不是操作系統(tǒng)。

　　A：Windows

　　B：Unix

　　C：Linux

　　D：Microsoft Office

　　答：（ D ）

　�。ǘ�）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　　1、以下軟件中，（  ）是操作系統(tǒng)。

　　A：Windows

　　B：Unix

　　C：Linux

　　D：Microsoft Office

　　答：（ABC）

　　（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　　1、以下軟件中，（  ）是操作系統(tǒng)。

　　A：Windows

　　B：Unix

　　C：Linux

　　D：Microsoft Office

　　答：（ABC）

　　五、考查知識點

　　考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財經(jīng)類考試大綱）和以下計算機專業(yè)知識：

　　1、計算機體系結構

　　2、操作系統(tǒng)原理

　　3、網(wǎng)絡基礎知識

　　4、數(shù)據(jù)通信協(xié)議

　　5、數(shù)據(jù)結構

　　6、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)

　　7、程序設計語言

　　8、多媒體基礎知識

2014年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（會計類）

　　一、考試目的

　　考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的會計專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

　　二、考試內(nèi)容與試卷結構

　　考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

　　報考會計類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。會計類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

　�。ㄒ唬┳C券期貨基礎知識

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　�。ǘ�）專業(yè)知識—會計

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　三、答題要求

　　考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案�？忌�必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。參加會計類專業(yè)科目考試的考生不允許自帶任何類型的計算器。

　　四、樣題

　�。ㄒ唬﹩雾椷x擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

　　1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，所有者權益總額是（ ）？

　　A：100萬元

　　B：200萬元

　　C：300萬元

　　D：400萬元

　　答案：（B）

　�。ǘ�）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　　1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，以下錯誤的是（ ）？

　　A：該企業(yè)所有者權益總額是100萬元

　　B：該企業(yè)所有者權益總額是200萬元

　　C：該企業(yè)所有者權益總額是300萬元

　　D：該企業(yè)所有者權益總額是400萬元

　　答案：（ACD）

　�。ㄈ�）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　　1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，以下錯誤的是（ ）？

　　A：該企業(yè)所有者權益總額是100萬元

　　B：該企業(yè)所有者權益總額是200萬元

　　C：該企業(yè)所有者權益總額是300萬元

　　D：該企業(yè)所有者權益總額是400萬元

　　答案：（ACD）

　　五、考查知識點

　　考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財經(jīng)類考試大綱）和以下會計專業(yè)知識：

　�。ㄒ唬�會計準則及其實務運用

　　1、財務會計基本概念

　�。�1）會計基本假設與會計信息質(zhì)量要求

　　（2）會計要素及其確認與計量原則

　　2、金融資產(chǎn)

　　（1）金融資產(chǎn)的分類及初始、后續(xù)計量

　�。�2）金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移

　　3、存貨

　�。�1）存貨的初始計量及發(fā)出存貨成本結轉(zhuǎn)

　　（2）存貨的期末計量

　　4、長期股權投資

　　（1）長期股權投資的初始計量

　�。�2）長期股權投資的后續(xù)計量

　　（3）長期股權投資核算方法的轉(zhuǎn)換及處置

　　5、固定資產(chǎn)

　�。�1）固定資產(chǎn)的初始及后續(xù)計量

　　（2）持有待售固定資產(chǎn)及固定資產(chǎn)處置

　　6、無形資產(chǎn)

　�。�1）無形資產(chǎn)的確認及初始、后續(xù)計量

　�。�2）無形資產(chǎn)處置

　　7、投資性房地產(chǎn)

　�。�1）投資性房地產(chǎn)范圍、初始及后續(xù)計量

　�。�2）投資性房地產(chǎn)的轉(zhuǎn)換及處置

　　8、資產(chǎn)減值

　　資產(chǎn)減值損失的確認和計量

　　9、負債

　�。�1）流動負債的確認和計量

　�。�2）非流動負債的確認和計量

　　10、所有者權益

　　所有者權益的分類及會計處理

　　11、收入、費用和利潤

　　（1）銷售商品、提供勞務的收入確認原則及其具體運用

　　（2）費用確認、利潤的會計處理

　　12、財務報告

　�。�1）財務報告構成及列報要求

　　（2）合并報表范圍確定及合并報表編制

　�。�3）資產(chǎn)負債表日后事項

　　13、特定交易事項的會計處理

　�。�1）或有事項的確認、計量及披露

　�。�2）非貨幣性資產(chǎn)交換認定及其確認和計量

　�。�3）債務重組的界定及不同重組方式的處理

　�。�4）政府補助的分類及其會計處理

　　（5）借款費用的確認和計量

　�。�6）股份支付的確認和計量

　�。�7）所得稅的會計處理

　　（8）外幣折算

　�。�9）租賃的分類及其會計處理

　　（10）會計政策變更與會計估計變更的區(qū)分及其處理

　�。�11）企業(yè)合并的類型劃分及會計處理

　�。�12）購買及出售子公司少數(shù)股權處理

　�。ǘ�）審計基礎知識

　　1、審計基礎知識

　�。�1）基本準則

　　（2）注冊會計師法律責任

　�。�3）注冊會計師執(zhí)業(yè)準則和職業(yè)道德規(guī)范

　　2、審計程序、技術和方法

　�。�1）審計準則1101號-注冊會計師的總體目標和審計工作的基本要求

　　（2）審計準則1121號-對財務報表審計實施的質(zhì)量控制

　�。�3）審計準則1131號-審計工作底稿

　�。�4）審計準則1141號-財務報表審計中與舞弊相關的責任

　�。�5）審計準則1201號-計劃審計工作

　�。�6）審計準則1211號-通過了解被審計單位及其環(huán)境識別和評估重大錯報風險

　�。�7）審計準則1231號-針對評估的重大錯報風險采取的應對措施

　　（8）審計準則1251號-評價審計過程中識別出的錯報

　�。�9）審計準則1301號-審計證據(jù)

　�。�10）審計準則1312號-函證

　　（11）審計準則1323號-關聯(lián)方

　�。�12）審計準則1501號-對財務報表形成審計意見和出具審計報告

　�。�13）審計準則5101號-會計師事務所對執(zhí)行財務報表審計和審閱、其他鑒證和相關服務業(yè)務實施的質(zhì)量控制

　�。ㄈ�）財務信息披露規(guī)范

　　1、非經(jīng)營性損益的定義、內(nèi)容及披露要求

　　2、凈資產(chǎn)收益率的計算

　　3、每股收益的計算和列報

2014年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（法律類）

　　一、考試目的

　　考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

　　二、考試內(nèi)容與試卷結構

　　考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

　　報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

　　（一）證券期貨基礎知識

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　�。ǘ�）專業(yè)知識—法律

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　三、答題要求

　　考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案�？忌�必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

　　四、樣題

　�。ㄒ唬﹩雾椷x擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

　�。�、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權的條件（ ）？

　　A：公民在年老時

　　B：公民在疾病時

　　C：公民在遭受自然災害時

　　D：公民在喪失勞動能力時

　　答：（Ｃ）

　�。ǘ�）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　�。�、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權的條件（ ）？

　　A：公民在年老時

　　B：公民在疾病時

　　C：公民在遭受自然災害時

　　D：公民在喪失勞動能力時

　　答：（ABD）

　�。ㄈ�）不定項選擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　�。薄⒏鶕�(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權的條件（ ）？

　　A：公民在年老時

　　B：公民在疾病時

　　C：公民在遭受自然災害時

　　D：公民在喪失勞動能力時

　　答：（ABD）

　　五、考查知識點

　　考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財經(jīng)類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：

　�。ㄒ唬┳C券期貨法律

　　1、證券法

　�。�1）證券法的適用范圍及基本原則

　　（2）證券發(fā)行的條件、方式

　�。�3）證券上市和暫停、終止交易

　�。�4）證券交易的信息公開和禁止行為

　　（5）上市公司收購的方式和程序

　�。�6）證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會

　　（7）證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則

　�。�8）證券公司的法人治理結構、內(nèi)部控制及監(jiān)管

　�。�9）證券監(jiān)督管理機構的性質(zhì)、職責、權限

　�。�10）證券違法的法律責任及市場禁入制度

　　2、基金法

　�。�1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質(zhì)

　　（2）基金管理人、基金托管人

　�。�3）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易

　　（4）公募基金的運作和信息披露

　�。�5）公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算

　　（6）公募基金份額持有人的權利及行使

　�。�7）私募基金

　　3、期貨條例

　�。�1）期貨的概念、特征及其種類

　�。�2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會

　�。�3）期貨交易的基本規(guī)則

　　（二）公司企業(yè)法律

　　1、公司法

　�。�1）公司的概念、特征和種類

　　（2）公司的設立、登記、章程、資本及股東出資

　�。�3）股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度

　　（4）公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規(guī)定

　　（5）股份發(fā)行及股權、股份的轉(zhuǎn)讓

　　（6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務

　�。�7）公司的財務與會計制度

　　（8）公司債券

　�。�9）公司的變更、合并、分立

　�。�10）公司的解散、清算

　　2、合伙企業(yè)法

　�。�1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類

　　（2）合伙企業(yè)的解散與清算

　　3、企業(yè)破產(chǎn)法

　�。�1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄

　�。�2）破產(chǎn)的申請和受理、債務人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?/p>

　�。�3）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算

　�。ㄈ�）民事經(jīng)濟法律

　　1、民法

　　（1）民事權利和義務、民事權利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡

　　（2）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時效與期限

　　（3）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉(zhuǎn)和消滅

　　2、合同法

　�。�1）合同的概念、特征和分類

　�。�2）合同的訂立、效力、履行

　�。�3）合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責任

　　3、物權法

　�。�1）物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護

　�。�2）所有權、用益物權的概念、特征和內(nèi)容

　�。�3）擔保物權的概念、特征、種類和內(nèi)容

　�。�4）占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅

　　4、侵權責任法

　�。�1）侵權行為和歸責原則

　　（2）侵權責任的概念、構成、方式與適用

　　（3）侵權責任的免責和減輕

　�。�4）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任

　　5、金融法律

　�。�1）商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護

　�。�2）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行

　�。�3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權利的取得、消滅和行使

　�。�4）信托設立、信托財產(chǎn)、信托當事人

　�。�5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢義務

　　6、其他經(jīng)濟法律

　�。�1）市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為

　�。�2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調(diào)查程序

　�。�3）勞動者的權利、勞動合同和集體合同、勞動爭議

　�。ㄋ模┬姓�刑事法律

　　1、行政法

　�。�1）行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷

　�。�2）行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序

　�。�3）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定

　�。�4）國家賠償?shù)姆秶�、請求人、義務機關及賠償程序、方式、計算標準

　�。�5）行政監(jiān)察機關的職責、權限和監(jiān)察程序

　　2、刑法

　　（1）犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由

　�。�2）犯罪的預備、未遂和中止

　�。�3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)

　�。�4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅

　�。�5）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪

　　（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪

　　（7）貪污賄賂罪、瀆職罪

　　（8）侵犯公民人身權利、民主權利罪、侵犯財產(chǎn)罪

　　（五）訴訟法律和其他法律制度

　　1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據(jù)、財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

　　2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行

　　3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

　　4、仲裁的概念和特點、仲裁機構和仲裁協(xié)議、仲裁程序

　　5、國家的基本制度、公民的基本權利與義務、國家機構

　　6、立法體制、立法權限和立法程序

　　7、信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦

　　8、政府信息公開的范圍、方式和程序

2014年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（財金類）

　　一、考試目的

　　考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

　　二、考試內(nèi)容與試卷結構

　　考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

　　報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

　　（一）證券期貨基礎知識

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　�。ǘ�）專業(yè)知識—財金

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　三、答題要求

　　考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案�？忌�必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

　　四、樣題

　　（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

　　1、下列哪個選項是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱（  ）？

　　A：GDP

　　B：NNP

　　C：GNP

　　D：NI

　　答：（ A ）

　�。ǘ�）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　　1、下列選項錯誤的是（  ）？

　　A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP

　　B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP

　　C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP

　　D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI

　　答：（BCD）

　�。ㄈ�）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　　1、下列選項錯誤的是（  ）？

　　A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP

　　B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP

　　C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP

　　D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI

　　答：（ BCD）

　　五、考查知識點

　�。ㄒ唬┙�(jīng)濟學基本原理

　　1、供給與需求

　　掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。

　　2、企業(yè)理論

　　掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。

　　3、市場失靈

　　掌握公共品、外部性、信息不對稱。

　　4、宏觀經(jīng)濟學及宏觀經(jīng)濟政策

　　掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經(jīng)濟政策目標與工具。

　　掌握評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關系；通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響；財政政策、貨幣政策、外匯管理政策和收入政策對資本市場的影響。

　　5、經(jīng)濟增長理論

　　掌握經(jīng)濟增長理論、經(jīng)濟周期。

　　6、本屆政府的經(jīng)濟發(fā)展思路

　　（二）金融基礎知識

　　1、貨幣供求

　　掌握貨幣需求、貨幣供給相關知識。

　　掌握基礎貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關知識；存款貨幣創(chuàng)造的過程。

　　2、金融機構及金融業(yè)務

　　掌握我國金融機構的種類、金融監(jiān)管機構的主要職責。

　　掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務。

　　3、貨幣政策與金融監(jiān)管

　　掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。

　　掌握通貨膨脹的成因、社會效應和有關對策。

　　掌握金融監(jiān)管的原則、目標和手段。

　　掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容。

　　4、財政與稅收

　　掌握增值稅、消費稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。

　　5、外匯管理與金融全球化

　　掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風險的概念和類型。

　　掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)濟的影響。

　　掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。

　　掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府干預資本流動的手段；主要國際金融機構的職責。

　　（三）國際金融危機

　　1、國際金融危機成因；國際金融危機對金融市場的影響；國際金融危機對實體經(jīng)濟的影響。

　　2、結構性金融衍生品的特征；結構性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。

　　3、國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化。

　　4、美國退出QE與新興市場國家金融動蕩。

　�。ㄋ模┳C券基礎知識

　　1、證券及證券市場概述

　　掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容；資本市場的概念、內(nèi)涵、外延；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場的監(jiān)管思路及展望；資本市場系統(tǒng)性風險的監(jiān)測、預警與防范；如何將資本市場放到整個宏觀經(jīng)濟中去發(fā)揮作用；主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場的區(qū)別；債券市場。

　　掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。

　　掌握證券市場參與者的構成，機構投資者的種類；各類機構投資者投資證券市場的相關規(guī)定。

　　掌握私募股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。

　　掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關系。

　　掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。

　　掌握證券公司的功能和主要業(yè)務種類；證券公司內(nèi)部控制的原則、目標與主要內(nèi)容。

　　掌握證券登記結算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能、業(yè)務范圍與管理體制；證券服務機構及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。

　　2、證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金

　　掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類型。

　　掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。

　　掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

　　掌握證券投資基金的定義、特征和作用。

　　掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點。

　　掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關系。

　　掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。

　　3、證券交易

　　掌握證券交易的含義、種類和方式。

　　掌握證券交易所和證券登記結算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。

　　掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。

　　掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。

　　掌握證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務的基本內(nèi)容。

　　掌握回購交易的主要內(nèi)容。

　　4、證券市場監(jiān)管體系

　　掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標和手段；證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機構的主要類型、職責；證券市場自律性監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　5、證券市場對外開放

　　掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。

　　掌握合格境外機構投資者、合格境內(nèi)機構投資者制度概況。

　�。ㄎ澹┢谪浕�礎知識

　　1、期貨市場概述

　　掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠期交易的關系；期貨交易的基本特征和功能。

　　掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。

　　掌握期貨結算基本制度。

　　掌握期貨中介機構的職能、性質(zhì)和作用。

　　2、期貨合約與期貨品種

　　掌握期貨合約的概念、主要設計原理。

　　掌握期貨品種的分類；國內(nèi)國際主要期貨品種。

　　3、期貨交易制度與期貨交易流程

　　掌握期貨交易制度及交易流程。

　　4、套期保值

　　掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點與作用。

　　掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。

　　5、期貨投機與套利交易

　　掌握期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別；期貨投機的作用、原則與方法。

　　掌握期現(xiàn)套利的概念及其應用。

　　6、金融期貨

　　股指期貨套期保值的種類及應用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應用。

　　國債期貨相關知識。

　　7、期權與期權交易

　　掌握期權的含義及特點；期權的分類及各類期權的概念；期貨期權合約的主要內(nèi)容；權利金、執(zhí)行價格；期貨期權與期貨的關系。

　　8、期貨市場監(jiān)管

　　《期貨交易管理條例》內(nèi)容。